您现在的位置是:首页 > 基金基金
私募基金风控的措施有哪些[私募-基金]
2020-09-26来源:www.btcinst.com作者:有一亿栏目:基金
简介私募基金风控的措施有哪些?私募基金是一种新型的投资方式,同时也是市场发展的一种趋势,私募基金涉及的资金总额往往会很大,所以国家对私募基金公司的要求很严格,设立时会有很多的限制,但是
私募基金风控的措施有哪些?
私募基金是一种新型的投资方式,同时也是市场发展的一种趋势,私募基金涉及的资金总额往往会很大,所以国家对私募基金公司的要求很严格,设立时会有很多的限制,但是私募基金公司都有专业的人才并且有专门的风控部门进行风险控制,下面小编就为大家介绍募基金风控的相关措施。投资之前的风险控制
(一)尽职调查:行业/技术尽职调查,找一些与企业同业经营的其他企业问问大致情况;财务尽职调查,要求企业提供详细财务报表,有时会派驻会计师审计财务数据真实性;法律尽职调查,基金律师向企业发放调查问卷清单,要求企业就设立登记、资质许可、治理结构、劳动员工、对外投资、风险内控、知识产权、资产、财务纳税、业务合同、担保、保险、环境保护、涉诉情况等各方面提供原始文件。
(二)估值谈判:企业的估值是私募交易的核心,这决定了投资者的占股比例。企业如何估值,是双方博弈的结果,如果估值过高,不但增加了私募的投资成本,而且提高了投资风险。
二、投资之中的风险控制
(一)通常的投资决策流程为:投资决策委员会由全体合伙人组成,国内基金还常邀请基金投资人出席委员会会议,投票决定。
(二)在具体的投资形式上,不少私募股权投资基金一半投资额是股权投资,另外一半是可转股贷款,投资后根据企业的经营业绩进行选择。
(三)为了资金安全,投资风格保守的基金需要考虑在投资不当的情况下部分撤回投资。因此,可转股贷款就成了一种进可攻、退可守的组合,非常适合保守投资者。
私募基金业务风控管理法律要点?
随着私募基金行业的快速发展,作为一种便捷高效的投资通道,私募基金成为当下主流投资工具。我国实行私募基金管理人备案登记制度,未实行前置行政审批制度,私募基金管理人的业务水平、风控水平参差不齐,小编在这里着重讨论私募基金业务风控管理法律的相关要点。私募基金风控管理要素主要包括风控主体、风控内容、风控主体所承担的责任。
(一)风控主体:
风控负责人作为私募基金的高级管理人员,除需要具备取得基金业从业资格并需每年度完成15学时的后续执业培训。已登记机构应当按照相关规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。
(二)风控内容:
主要从私募基金管理人内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面的制度建设进行自律管理,构成了私募基金管理人内部控制的自律监管框架,以引导私募基金管理人加强内部、风险控制,促进合法合规、诚信经营,提高风险防范能力,推动私募基金行业规范发展。
(三)责任的承担:
负责合规风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。随着金融业的监管力度提升,私募基金的行政处罚越来越频繁,私募基金风控业务的合规性越发严峻。
私募风控负责人要求?
今天小编为大家介绍一下私募基金管理人高管人员应当具备什么条件?从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人及其高管人员均应当取得基金从业资格;从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格,各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
综上所述,就是小编对私募基金风控的措施有哪些以及私募基金业务风控管理法律要点的解答。
很赞哦! ()
下一篇:基金有哪几种类型[基金-教育金]
相关文章
随机图文
-
支付宝里的基金能随时取出吗
支付宝里的基金能随时取出吗 手续费是怎么算的 目前由于基金的价格相对稳定,并不会说出现太大的涨跌,因此基金也受到了众多投资者的青睐。而现在大多数投资者在购买股票的时候基本上都是在支付宝里面购买,那么支 -
除了股票期货还有什么可以投资[理财-风险]
除了股票期货还有什么可以投资?目前,个人投资理财方式较多:定期、国债、受托理财、基金、信托、保险等做组合投资。每种产品的起购金额及收益率各有不同,对于投资理财而言,应当如何选择投资 -
华夏基金定投哪个好?
证券期货陈经理_股票顾问 你好,你可以直接致电你的客户经理!!!小聂经理_股票顾问 您好,选你合适的,没有最好,很高心为你解答,祝你投资愉快张经理_股票顾问 华夏旗下的基金都比较好,但有些是买不到的, -
添富基金[基金-管理人]
添富基金?添富基金成立于2005年2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设立于上海,在北京、上海、广州、成都等地设有分公司,在香港及上海设有子公司—&mda